Порядок, в котором выдаются специальные разрешения (лицензии) на деятельность частных пенсионных фондов


Правила №91 (протокол №14, §21) Рига 17 марта 1998 года


Изданы в соответствии со статьей 8 Закона «О частных  пенсионных фондах»

 

1. Настоящие правила устанавливают порядок,  в котором выдаются специальные разрешения (лицензии) на деятельность частных пенсионных фондов (далее - «лицензия»).

2. Для получения лицензии частный пенсионный  фонд (далее - «пенсионный фонд») в Государственную инспекцию по надзору за страхованием (далее - «Инспекция») подаются  следующие документы:

2.1 в свободной форме составленное и оформленное в виде письма заявление о предоставлении  специального разрешения (лицензии) (далее - «заявление»), подписанное руководителем (директором-распорядителем)  пенсионного фонда и в котором перечислены  все прилагаемые к заявлению документы;

2.2 нотариально заверенная копия регистрационного  удостоверения пенсионного фонда;

2.3 нотариально заверенная копия устава пенсионного фонда;

2.4 заверенная правлением пенсионного фонда справка о размере основного капитала и его вложениях,

2.5 список акционеров пенсионного фонда с указанием адреса, номера телефона, номера факса каждого акционера, количества принадлежащих  акционеру акций и их доля в основном  капитале:

2.6 утвержденные годовые отчеты каждого акционера - юридического лица - за последние  два года и справка Службы государственных  доходов о том, что соответствующее юридическое лицо не имеет задолженностей по взносам обязательного государственного социального страхования и задолженностей по подоходному налогу с предприятий;

2.7 копии паспорта и деклараций доходов за последние два года каждого акционера физического лица;

2.8 список членов совета пенсионного фонда;

2.9 Список членов правления и кандидатов  в члены правления пенсионного фонда;

2.10 список, в котором указаны руководитель (директор-распорядитель), другие должностные  лица пенсионного фонда с правом подмен, ревизор и член ревизионной комиссии;

2.11 копии паспортов руководителя (директора-распорядителя),  других должностных лиц пенсионного фонда с правом подписи, ревизора  и членов ревизионной комиссии, копии развернутых профессиональных биографий, свидетельствующего об образовании документа  и заверенное соответствующим лицом подтверждение,  что это лицо не лишено права осуществления предпринимательской деятельности;

2.12 описание организационной и руководящей  структуры (с указанием компетенции и ответственности должностных лиц) пенсионного  фонда;

2.13 описания учетной и бухгалтерской систем  и системы ведения индивидуальных счетов  пенсионных планов участников пенсионного  фонда, а также материальной базы;

2.14 нотариально заверенную копию договора  с управляющим средствами;

2.15 нотариально заверенную копию договора  с держателем средств;

2.16 заверенный правлением пенсионного фонда план деятельности на следующие три года.

3. Упомянутые в подпункте 2.16 настоящих правил пункты плана включают в себя:

3.1 аннотации пенсионных планов, которые будут внедрены в будущем;

3.2 прогноз количества участников пенсионных  планов (для каждого пенсионного плана);

3.3 прогнозы объемов взносов и выплат (для каждого пенсионного плана);

3.4 прогноз административных расходов пенсионного фонда и источники их покрытия;

3.5 план развития организационной и руководящей  структуры пенсионного фонда;

3.б план развития материальной базы учетной  и бухгалтерской систем,   с системой ведения  индивидуальных счетов пенсионных планов  участников пенсионного фонда.

4. Одновременно с заявлением пенсионный фонд подает в Инспекцию заявление о лицензировании  пенсионного плана (планов).

5. Если во время рассмотрения заявления, в упомянутые в пункте 2 настоящих правил документы,  внесены поправки, пенсионный фонд соответствующие документы подает в Инспекцию  не позднее 10 рабочих дней после внесения поправок, если в нормативных актах не установлен иной срок.

6. Если во время рассмотрения заявления изменился юридический или фактический адрес  или номер телефона или факса пенсионного  фонда, пенсионный фонд информирует Инспекцию,  по меньшей мере, за 5 рабочих дней до внесения планируемых изменений.

7. Если в ходе рассмотрения заявления возникают  неясности относительно содержания прилагаемых к заявлению документов, Инспекция  правомочна запросить у пенсионного фонда дополнительную информацию, которая должна быть предоставлена Инспекции в течение  10 рабочих дней.

8. В ходе рассмотрения заявления Инспекция  правомочна пригласить на переговоры представителей акционеров пенсионного фонда,  руководителя (директора-распорядителя) пенсионного фонда, должностных лиц пенсионного  фонда с правом подписи, ревизора и членов ревизионной комиссии для оценки плана  деятельности пенсионного фонда и профессионального  опыта руководителя (директора-распорядителя)  пенсионного фонда, должностных  лиц пенсионного фонда с правом подписи, ревизора и членов ревизионной комиссии  в вопросах руководства финансами.

9. В ходе рассмотрения заявления. Инспекция  проверяет учетную и бухгалтерскую системы  пенсионного фонда и соответствие материальной  базы, системы ведения индивидуальных  счетов участников пенсионных планов представленному описанию, описанию организационной  и руководящей структуры пенсионного  фонда и предъявленному для лицензирования  пенсионному плану (планам).

10. После рассмотрения заявления Инспекция  выдает пенсионному фонду лицензию или аргументированный отказ в выдаче лицензии

11. Если получен аргументированный отказ в выдаче лицензии, повторное заявление пенсионный  фонд может подать в Инспекцию только после полного устранения упомянутых в отказе причин.

12. Информацию о каждой, выданной или аннулированной лицензии Инспекция публикует  в газет Латвияс Вестнесис.

 

Премьер-министр ЛР Г.Крастс

За министра финансов - министр экономики ЛР А.Саунитис